中基协一日注销59家私募机构 促进行业合规健康发展
来源:财联社 发布时间:2020-10-16 17:09:36

临近十一长假,数十家运作不善、诚信欠缺、失联数月的私募机构管理人却过得并不开心。

9月25日下午5时,中基协在官方公众号一口气发布了《关于注销上海帝树资产管理有限公司等33家不能持续符合管理人登记要求的私募基金管理人登记的公告》和《关于注销第二十批公示期满三个月且未主动联系协会的失联私募基金管理人登记的公告》两则公告,对上述两种类型、总计59家私募机构进行了注销公告。

两则公告正文合计不足1000字,却在公告后分别附列了两类被注销私募管理人登记的59家私募机构的机构名称、统一社会信用代码和通知发送日期,提醒投资人和公众对此类私募保持格外警惕。

“这些上榜的私募机构,不少曾经劣迹斑斑,有的负面新闻缠身,有的被当地刑侦部门介入,这里面除少数因经营不善,不得不关门歇业的,多数私募机构在诚信上都有问题。”对此,一位熟悉私募圈的人士对财联社记者称。

33家不符管理人登记要求,“金手指”曾涉嫌非法集资

时隔一个月,中基协再次公布了新一批“不能持续符合管理人登记要求的私募基金管理人”名单,相比上次仅有5家上榜,这次公布名单多达33家。

《关于注销上海帝树资产管理有限公司等33家不能持续符合管理人登记要求的私募基金管理人登记的公告》显示,上海帝树资产管理有限公司等33家管理人不能持续符合管理人登记要求。

财联社梳理33家上榜私募名单,以东部沿海地区为主,其中,上海以9家位居榜首,深圳4家位居次席,此外,北京、福州、宁波、厦门等地均不少于两家私募入榜。

按照在协会备案的私募机构类型看,上述33家私募机构中,有超过20家为私募股权类私募机构,有3家为有限合伙类公司。

其中,已被当地警方介入“涉嫌非法吸收公众存款”的河北金手指投资管理有限公司也赫然在目。

据石家庄长安公安分局官方微博“长安公安网络发言人”消息,2019年5月14日,河北金手指科技集团有限公司实际控制人李家诚等人已向石家庄市公安局长安分局主动投案。

天眼查信息显示,河北金手指科技集团注册资金5000万,李家诚持股80%,为公司大股东、实控人、最终受益人。该公司及旗下子公司多次因委托理财合同纠纷案由被起诉或受到行政处罚。

根据2018年3月27日中基协发布的《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》中的相关规定,上述33家管理人不能持续符合管理人登记要求。

据此,中基协将注销上述33家机构的私募基金管理人登记,并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。已注销的私募基金管理人和相关当事人,应当根据《中华人民共和国证券投资基金法》、协会相关自律规则和基金合同约定,妥善处置在管基金财产,依法保障投资者的合法利益。

26家失联私募被注销,不少机构劣迹斑斑

继8月7日公告注销第十九批失联私募后,9月25日,中基协发布了《关于注销第二十批公示期满三个月且未主动联系协会的失联私募基金管理人登记的公告》,与上期22家相比,此次公布的失联私募名单共有26家。

梳理此次上榜的26家失联私募机构管理人,也以东部地区为主,其中北京以8家位居榜首、深圳4家位居次席,上海3家,此外,天津、苏州、广州、珠海、厦门等均有私募上榜。

事实上,每一家失联私募的背后,都曾有一个鲜为人知的故事,而早在它们被注销之前,这些机构就已失联多时,劣迹斑斑,并多次被当地公安及证监机构通报。

今年1月,延吉市公安局经济犯罪侦查大队破获深圳绿色大庭股权投资基金有限公司延吉分公司涉嫌非法吸收公众存款案,相关犯罪嫌疑人已被采取刑事强制措施。

今年6月,江西证监局发布对江西世行大通资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定,称其在2016年至2018年期间,发行了三只有限合伙型基金产品,但均未在中国证券投资基金业协会备案,并且存在公司治理混乱、内部管控不到位等情况。

如何定性并注销一家失联机构?2017年1月12日,中基协曾发布《关于优化失联机构自律机制及公示第十一批失联私募机构的公告》规定,“自失联机构公告发布之日起,列入失联机构的私募基金管理人,满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的,协会将注销其私募基金管理人登记。”

“26家机构达到公示期满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的注销条件,协会将注销该26家机构私募基金管理人登记,并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。”中基协公告称,已注销机构不再具有私募基金管理人资格,不得再以私募基金名义展业。

对此,协会提醒投资者持续关注私募基金管理人的诚信合规情况,谨慎做出基金投资决策,通过基金合同约定的纠纷解决机制和相关法律途径维护自身合法权益。未来,协会也将继续秉持“扶优限劣”基本方针,不断完善私募基金行业诚信信息记录积累机制,促进行业合规健康发展。(记者 陈俊岭)

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